연방법 제 39-FZ "증권 시장": 주요 조항

연방법 39-FZ는 관계를 규제하고,금융 상품의 발행 및 유통과 관련하여 발행자의 유형에 관계없이 거래 플랫폼의 전문 참가자의 창설 및 운영에 관한 규칙. 규범 적 행동의 일부 조항을 고려해 봅시다.

일반 정보

시장에는 여러 유형의 활동이 있습니다.증권. 그것은 일반적으로 전문적인 참가자들에 의해 수행됩니다. 현재 투자자에게 다양한 서비스를 제공하는 조직은 매우 일반적입니다. 거래 플랫폼 참가자의 주요 임무는 자본의 보전 및 증대입니다. 기본 규칙은 문제의 규범 적 행동뿐만 아니라 러시아 중앙 은행 (Central Bank of Russia)이 설정한다. 규제 기관 및 핵심 통제 기관 역할을합니다.

대리점 활동

구매 또는 거래를위한 거래 완료와 관련됩니다.금융 상품 판매. 이러한 거래는 39-FZ에 따라 "유가 증권 시장에서"매수 / 매도 의무가있는 공개 공시를 통해 자체 비용으로 그리고 자체적으로 수행됩니다. 강하게 정의 된 과목은 전문적인 참가자로 활동할 수 있습니다. 채권 및 기타 금융 상품의 구매 / 구매는 해당 업무를 규제하는 규제 제정에 따라 관련 권한이 제공되는 경우 상업 회사 인 법인뿐만 아니라 주정부 회사가 수행합니다.

조건 수립

딜러 활동에는 다음과 같은 정의가 포함됩니다.

판매 / 구매를위한 금융 상품의 최대 / 최소 수량.
비용이 설정되는 기간.

발표에 아무런 징조가 없다면기타 필수 조건, 전문 참가자는 고객의 제안에 거래를 체결해야합니다. 당신이 이것을 회피하면, 39-FZ "증권 시장"에 따라, 확정 된 청구의 강제 집행 또는 투자자가 초래 한 손실 보상에 대해 소송을 제기 할 수 있습니다.

관리

증권 관리는 운영과 관련됩니다.금융 상품, 거래에 사용 된 현금, 계약 체결 등이 포함됩니다. 구현을 위해서는 일반적으로 라이센스가 필요합니다. 예외는 경영진이 금융 상품에 대한 권리 행사와 만 관련되는 경우입니다. 거래의 순서는 고려 된 규제 행위 및 계약에 의해 결정됩니다. 활동을 수행 할 때 전문적인 참가자는 자신이 관리자로 활동해야 함을 나타내야합니다.

권리와 의무

이해 상충이 전문가 인 경우참가자와 사전에 당사자가 알려지지 않았던 한 명 / 여러 명의 고객이 후자에게 손해를 끼친 거래로 이어진다면 관리자는 자신의 비용으로 손해 배상금을 지불해야합니다. 규제 행위가 주체의 권리를 확립 한 것으로 간주됩니다. 특히, 39-FZ "증권 시장"에 따라 전문 참가자는 적격 투자자를위한 금융 상품을 취득 할 수있을뿐만 아니라 적절한 계약을 체결 할 수 있습니다. 규정 된 규정을 위반하는 경우, 특정 부정적인 결과가 발생합니다. 그들 중에는 :

재정적 인 실현 의무를 부과한다.파생 상품으로 작용하는 계약을 해지합니다. 해당 요구 사항은 러시아 중앙 은행 또는 고객이 직접 제출할 수 있습니다.
금융 상품의 이행 및 계약 해지로 인한 손실 환급.
커미트 된 금액에 대한이자 지불거래 / 서명 된 계약서. 크기는 Art에 따라 설정됩니다. 395 GK. 유가 증권 매매 / 계약 해지 중 수령 한 금액과 금융 상품의 매매와 관련하여 지불 한 금액간에 긍정적 인 차이가있는 경우,이자는 그 금액으로 지급됩니다.

관련 서류의 신청에 대한 진술39-FZ "증권 시장에 관한"조항을 위반 한 거래를하는 전문 참가자의 결과는 고객이 관련 보고서를 접수 한 날로부터 1 년 이내에 제출할 수 있습니다.

추가 기능

관리자는 독립적으로 법원에 보낼 수 있습니다.주주 및 기타 유가 증권 보유자에게 그러한 권리를 행사할 수있는 권리를 포함하여 활동 수행과 관련된 모든 소송 이 경우 그는 주정부의 의무를 포함하여 적절한 비용을 부담하게됩니다. 그들은 신탁 관리의 대상으로 활동하는 부동산으로부터 보상을받습니다. 전문 참가자는 다른 회사에 거래를하도록 지시 할 권리가 있습니다. 그들은 매니저 또는 수탁자를 대신하여 수행됩니다. 거래는 계약의 대상인 재산을 희생하여 이루어진다. 관리자는 보수를받을 권리가 있습니다. 지불 조건은 계약서에 명시되어 있습니다. 또한 그는 관련 자산을 희석하면서 신탁 관리에서 발생하는 비용에 대한 보상을받을 권리가 있습니다. 이 권리는 거래로 인한 소득에 종속되지 않을 수도 있습니다.

책임

관리자는 논문 기록을 보관해야합니다.활동의 대상으로서뿐만 아니라 각 계약하에 재량에 따라, 전문 참가자는 금융 상품에 의해 수립 된 모든 권리를 실현합니다. 신탁 관리에 관한 협정에서 제한이 설정 될 수 있습니다. 예를 들어, 투표권 행사. 제한이없는 경우, 수탁자는 유가 증권의 소유권과 관련된 임무를 수행합니다. 금융 상품 및 투자 지분 소유자 총회에서 투표권이없는 경우, 전문 참가자는 그러한 기회를 가진 단체의 목록을 작성하는 계약의 창설자에 대한 정보를 제공해야합니다. 주석 처리 된 규제법은 다른 임무도 수립합니다. 특히 설립자의 요청에 따라 수탁자는 수탁자에게 첫 번째 투표권 행사를 지시합니다.

이전 에이전트

그는 레지스트라의 약혼으로일부 기능을 구현하기 위해 금융 상품 소유자를 등록하는 일. 주제는 관련 계약 및 위임장을 기준으로 작업을 수행합니다. 활동을 수행하는 과정에서 이관 대리인은 등록 기관을 대표하여 대신 작업해야 함을 나타내야하며 필요한 서류를 이해 관계자에게 제시해야합니다.

권리

그들은 계약 및 위임장에서 처방됩니다. 유치한 과목 :

레지스트리에서 작업을 수행하는 데 필요한 설명서를 수락하십시오.
등록 된 사람과 다른 사람에게 등록 기관이 제공 한 l / s, 통지 및 기타 정보에 대한 진술을 제공하십시오.

책임

끌린 과목은 :

적절한 조치를 취하여 레지스트리에서 필요한 작업을 위해 문서를 제출 한 사람을 식별하십시오.
그의 요청에 따라 등록 기관에 회계 자료를 제공하십시오.
관련 작업의 수행 중에 얻은 정보의 기밀 유지.
등록 된 사람들의 대표자 권한에 대한 검증을 수행하십시오.
중앙 은행이 정한 규칙에 따라 개인의 서명을 확인하십시오.
중앙 은행이 결정한 다른 요구 사항을 준수하십시오.

레지스트리 운영 기간 계산또는이를 수행하는 것을 거부 한 경우 관련 당사자가 관련 문서 및 권한을 수락 한 날짜로부터 시작됩니다. 상호 작용하는 이전 에이전트 및 등록 기관은 정보와 자료를 전자 형식으로 교환해야합니다.

보고 조건

재정적 인 의무가있는 요청증권 (주식 발행 기관), 명목상의 증권 보유자 또는 의무적 중앙 집중식 양육권을 수행하는 사람은 소유주 목록을 제공해야합니다. 요청서에 지정된 날짜에 형성됩니다. 발행자는 연방 법령에 정의 된 의무를 이행하기 위해이 목록의 규정이 필요한 경우이 요건을 선언 할 수 있습니다. 이 목록은 요청을받은 날짜로부터 15 일 이내에 발송됩니다. 요청서에 명시된 날자가 영수증의 캘린더 번호보다 늦은 경우, 그 기간은 통지서에 명시된 날짜로부터 계산되어야한다.

콘텐츠 나열

소유주 명단은 다음을 표시해야합니다 :

금융 상품의 유형, 유형 (카테고리) 및 식별 할 수있는 정보.
발급자에 대한 정보.
다음을 포함하여 유가 증권 보유자에 관한 정보금융 회사가 설립 된 국가의 법률에 따라 법인이 아닌 외국 회사 및 금융 상품에 따라 권리를 행사하는 다른 법인 및 이해 관계가있는 자. 후자에 관한 정보는 목록에 포함되지 않을 수도 있습니다. 이것은 특정 조건 하에서 허용됩니다. 특히, 금융 상품으로 권리를 행사하는자는 투자자 수가 50을 초과하는 경우 법인 또는 법인 설립 여부에 관계없이 투자 뮤추얼 펀드의 관리 회사 또는 단체 / 공동 투자 제도에 참여하는 외국 단체입니다.
재정적 권리가있는 개인에 관한 정보계측기는 발행 기관의 재무부 계좌, 예금 및 다른 연방법에 정의 된 기타 계좌에 따라 회계 법인이 법적 능력을 인식하지 못하는 경우 회계 처리됩니다.
앞의 두 단락에 명시된 사람을 식별하는 정보. 이 목록에는 그들에게 속한 유가 증권의 수를 포함합니다.
주제의 국제 식별 코드,외국 명목 소지자 및 권리를 양도 할 권리가있는 외국 회사를 포함하여 제 3-4 조에 명시된 조직과 사람의 금융 상품에 대한 권리를 설명한다.
목록 작성을위한 정보를 제공하지 않은 사람에 대한 정보와 정보를받지 못한 서류의 수.
신원을 확인하지 않은 단체의 계정에 기록 된 금융 상품 수에 대한 정보.

결론

레지스트리 소유자가 필요할 수 있습니다등록 된 주체 및 수탁자 - 예금자가 명목상의 소유자 (외국인 포함) 역할을하는 경우, 상기 요청을 수령 한 후 특정 날짜에 대한 목록을 구성하는 정보를 제공합니다. 계좌가 개설 된 사람은 목록을 작성하는 데 필요한 정보를 제공해야합니다. 다른 참가자의 이익을 위하여 금융 상품에 대한 권리를 행사하는 주체는 기록 보유자 또는 수탁자의 요청에 따라 요청 된 데이터를 보내 소유자 명단을 작성해야합니다.